為進一步提升合規(guī)管理水平，強化內(nèi)控機制，3月3日，廣安小平故里發(fā)展基金管理有限公司（以下簡稱“小平基金”）與招選的合規(guī)內(nèi)控法律服務(wù)機構(gòu)—北京金誠同達（成都）律師事務(wù)所（以下簡稱“金誠同達”）召開專題座談會。

座談會上，金誠同達匯報了專項服務(wù)方案，提出了“全面診斷、定制整改、長效跟蹤”三大服務(wù)路徑方針，并結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗，對基金公司在日常運營中可能遇到的合規(guī)問題提出了專業(yè)建議。同時，雙方還圍繞“合規(guī)內(nèi)控自查專項行動”，就當前行業(yè)監(jiān)管政策、小平基金業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、項目合規(guī)難點等進行了深入探討。

此次座談會旨在通過專業(yè)機構(gòu)的指導，幫助基金公司更好地識別和防范合規(guī)風險，推動監(jiān)管要求與業(yè)務(wù)實踐精準對接，確保業(yè)務(wù)運營的合法合規(guī)性。基金公司負責人表示，合規(guī)是公司穩(wěn)健發(fā)展的基石，此次專項行動是落實證監(jiān)會“強監(jiān)管、嚴監(jiān)管”要求及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的重要舉措，需貫穿“募投管退”全流程，通過此次交流，基金公司將繼續(xù)秉持“合規(guī)為先、穩(wěn)健經(jīng)營”的理念，進一步優(yōu)化內(nèi)控流程，完善合規(guī)管理體系，確保各項業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求。同時，公司也將定期開展自查和風險評估，提升全員合規(guī)意識。

此次座談交流不僅加深了基金公司對合規(guī)內(nèi)控的理解，也為公司未來的合規(guī)管理工作提供了有力支持。根據(jù)計劃，金誠同達將于3月全面進場并盡快完成首輪自查診斷，后續(xù)通過專項培訓、案例復盤等形式持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控體系，為服務(wù)地方實體經(jīng)濟筑牢合規(guī)基石。

（金財集團 黃華 蔣啟燕）